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各縣、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各直屬單位：

《連云港市政府投資基金管理辦法》已經(jīng)市十四屆政府第71次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認(rèn)真貫徹落實。　

連云港市人民政府辦公室　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021年7月7日　　　　　　

（此件公開發(fā)布）

連云港市政府投資基金管理辦法

第一章總則

第一條為貫徹落實市委市政府決策部署，創(chuàng)新財政支持經(jīng)濟發(fā)展方式，更好發(fā)揮財政資金引導(dǎo)作用，提高財政資金使用效益，市級財政通過單獨出資或與社會資本共同出資設(shè)立政府投資基金，采用股權(quán)投資等方式，引導(dǎo)各類社會資本投資經(jīng)濟社會發(fā)展的重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)。為規(guī)范市政府投資基金管理，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財預(yù)〔2015〕210號）、《關(guān)于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財建〔2015〕1062號）、《江蘇省政府投資基金管理辦法》（蘇財基金〔2019〕4號）等文件精神，制定本辦法。

第二條本辦法所稱市政府投資基金（以下簡稱基金），是指由市級財政出資為主設(shè)立的市級綜合性政府投資基金母基金——連云港市投資基金（有限合伙）。市級財政對各類股權(quán)投資基金的出資，本著同一行業(yè)或領(lǐng)域不重復(fù)設(shè)立基金的原則，通過市政府投資基金統(tǒng)一實施。

市級財政出資是指市財政局通過一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算等安排的資金。

市財政局根據(jù)市政府授權(quán)行使政府出資人職責(zé)，統(tǒng)一扎口管理政府投資基金。

第三條基金運作管理堅持政府引導(dǎo)、市場運作、規(guī)范管理、滾動發(fā)展的基本原則。

第四條基金投資運作應(yīng)當(dāng)以政策效果為首要目標(biāo)，堅持落實國家和省發(fā)展戰(zhàn)略、貫徹市委市政府決策部署、支持重點區(qū)域和重要領(lǐng)域發(fā)展的政策導(dǎo)向，避免片面追求投資收益或?qū)ι鐣顿Y產(chǎn)生擠出效應(yīng)，實行科學(xué)的運營管理、收益分配、利益讓渡等機制。

第二章管理架構(gòu)及法律形式

第五條為保證基金設(shè)立的政策導(dǎo)向、提高投資決策的科學(xué)性，基金設(shè)立管理委員會并實行管理委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金管理辦公室負(fù)責(zé)制。

第六條基金管理委員會主任由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員包括市發(fā)改委、科技局、工信局、財政局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、商務(wù)局、文廣旅局、國資委、審計局、地方金融監(jiān)管局等部門的相關(guān)負(fù)責(zé)人。

基金管理委員會的職責(zé)包括：

（一）審議修訂本辦法；

（二）審議專項子基金設(shè)立建議和市場化子基金年度設(shè)立計劃；

（三）審議基金年度投資計劃和工作總結(jié)；

（四）對基金績效評價工作進行監(jiān)督；

（五）其他應(yīng)當(dāng)由基金管理委員會決策的重大事項。

第七條基金管理委員會下設(shè)辦公室作為基金管理常設(shè)機構(gòu)?；鸸芾磙k公室設(shè)在市財政局，辦公室主任由市財政局主要負(fù)責(zé)人兼任。

基金管理辦公室負(fù)責(zé)基金的統(tǒng)籌規(guī)劃和運營監(jiān)督，主要職責(zé)包括：

（一）貫徹落實基金管理委員會的決定；

（二）牽頭研究提出基金發(fā)展規(guī)劃建議及子基金方案建議；

（三）協(xié)調(diào)做好基金資金籌措工作；

（四）審核子基金合伙協(xié)議；

（五）指導(dǎo)和監(jiān)督基金管理人科學(xué)決策、規(guī)范管理；

（六）督促和審核基金管理人提出基金投資計劃、總結(jié)等；

（七）制定基金監(jiān)督檢查、績效評價等制度并組織實施。

第八條基金采用有限合伙制組織形式，執(zhí)行私募股權(quán)投資基金的行業(yè)管理要求和相關(guān)政策法規(guī)，實行市場化運作、專業(yè)化管理。

第九條市財政局為基金的有限合伙人，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，依法不參與基金的經(jīng)營管理業(yè)務(wù)。

第十條連云港金海創(chuàng)業(yè)投資有限公司擔(dān)任基金管理人（簡稱基金管理人），具體負(fù)責(zé)基金的投資、投后管理、退出、清算等日常經(jīng)營管理工作，按照基金協(xié)議的約定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

第十一條基金管理人執(zhí)行投資管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)服務(wù)全市經(jīng)濟社會發(fā)展大局，貫徹市委市政府的決策部署，接受基金管理委員會、基金管理辦公室的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第三章投資范圍與運作方式

第十二條基金應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)國家宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略意圖，主要圍繞全市經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展要求開展投資活動，支持經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進制造業(yè)發(fā)展，支持區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造，支持市委市政府確定的重大項目等。

第十三條基金主要采取“母子基金”的方式運作，通過設(shè)立專項子基金和市場化子基金開展投資業(yè)務(wù)。

基金對專項子基金的投資金額，原則上不低于基金當(dāng)年計劃投資總額的70%。

第十四條基金對子基金出資一般不超過子基金募集規(guī)模的30％，子基金協(xié)議另有約定的除外。

基金出資參與子基金，只以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，不得以任何方式承諾回購基金份額、承諾本金不受損失、承諾最低收益或者額外附加條款變相舉債。

第十五條按照子基金風(fēng)險、收益偏好和行業(yè)支持需求的不同，基金在符合規(guī)定條件的情況下，可以對子基金中的其他參與主體適當(dāng)讓利。

第十六條子基金可采用公司制、有限合伙制和契約制等組織形式。

第十七條子基金應(yīng)當(dāng)在連云港市內(nèi)注冊（國家、省和市共建基金除外），并通過公司章程、合伙協(xié)議或合同（統(tǒng)稱基金協(xié)議）約定主投領(lǐng)域和地域范圍。其中，投資于主投領(lǐng)域的比例不得低于子基金募集規(guī)模的60%，投資連云港市內(nèi)企業(yè)的資金原則上專項子基金不低于市政府投資基金實繳出資的2倍、市場化子基金不低于1.5倍。

第十八條子基金應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同組織形式，按照相關(guān)法律法規(guī)制定基金協(xié)議，明確子基金設(shè)立的政策目標(biāo)、投資范圍、基金規(guī)模、出資安排、存續(xù)期限、決策機制、基金管理機構(gòu)、風(fēng)險防范、績效評價、投資退出、管理費用和收益分配等主要內(nèi)容。

第十九條子基金應(yīng)當(dāng)結(jié)合政策要求、募資情況、管理能力等因素，按照規(guī)定的條件確定基金管理人，實行專業(yè)化管理。

第二十條基金管理人應(yīng)當(dāng)加強對子基金的投后管理，監(jiān)督子基金建立完善的投資管理制度和風(fēng)險管理體系，規(guī)范內(nèi)部控制和工作流程，落實投資項目的政策合規(guī)性要求，督促子基金管理人履行基金協(xié)議、科學(xué)規(guī)范管理。

基金管理人發(fā)現(xiàn)子基金運營中出現(xiàn)重大問題或風(fēng)險，應(yīng)及時采取應(yīng)對措施并向基金管理辦公室報告。

第二十一條基金及其出資參與的子基金在運作過程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級市場股票（以并購重組為目的的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）名股實債等變相增加政府債務(wù)的業(yè)務(wù)；

（八）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十二條子基金一般應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期滿后終止并清算。確需延長存續(xù)期限的，應(yīng)當(dāng)與其他出資主體按基金協(xié)議約定的程序辦理。

第二十三條基金應(yīng)當(dāng)與其他出資主體約定，子基金存續(xù)期滿后基金一般應(yīng)當(dāng)退出。

子基金存續(xù)期間，在有受讓方或符合子基金協(xié)議約定情形的，市政府投資基金可以提前退出。

第二十四條子基金終止或基金從子基金退出的，基金出資額和歸屬基金的收益等應(yīng)當(dāng)及時收回。

收回的資金及基金其他投資收益、利息等，用于基金滾動投資發(fā)展。

第二十五條專項子基金主要針對下列未來預(yù)期投資收益較為確定的重要產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)域或者重大項目設(shè)立：

（一）落實國家、省、市重大發(fā)展戰(zhàn)略及規(guī)劃；

（二）市委市政府確定的重大項目；

（三）配合、參與重要的國家級、省級投資基金；

（四）其他關(guān)乎全市高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵節(jié)點或重點領(lǐng)域。

第二十六條專項子基金按照部門提議、科學(xué)論證、財政歸口、政府決策的程序設(shè)立。

第二十七條市級相關(guān)部門（縣、區(qū)政府參照，下同）根據(jù)市委市政府的決策部署，提出設(shè)立專項子基金的建議，組織開展可行性調(diào)研并提交報告。

可行性調(diào)研報告，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）設(shè)立專項子基金的依據(jù)和目標(biāo)；

（二）設(shè)立專項子基金的必要性、可行性；

（三）專項子基金擬投領(lǐng)域或項目的行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展前景及重點項目儲備；

（四）相關(guān)領(lǐng)域財政資金的投入、改革情況及效果分析，專項子基金的財政出資來源建議；

（五）專項子基金的規(guī)模、期限、投資領(lǐng)域、財政出資比例和讓利政策等；

（六）專項子基金的行業(yè)支持措施；

（七）其他需要說明的問題。

第二十八條基金管理辦公室組織基金相關(guān)專業(yè)人員、基金管理人等，對專項子基金的設(shè)立建議開展專業(yè)性論證，并結(jié)合財政預(yù)算安排等情況提出初步意見，提交基金管理委員會審議。

第二十九條基金管理委員會審議通過設(shè)立建議后，由市財政局或市財政局會同市級相關(guān)部門，擬訂專項子基金設(shè)立方案，提交市長辦公會審議批準(zhǔn)。

第三十條基金管理人根據(jù)批準(zhǔn)的子基金設(shè)立方案，具體做好專項子基金的設(shè)立工作。

市財政局會同市級相關(guān)部門根據(jù)市政府批準(zhǔn)的專項子基金方案，指導(dǎo)和監(jiān)督基金管理人做好子基金運營工作。

第三十一條專項子基金的設(shè)立一般列入市政府投資基金年度投資計劃，按年度集中提交基金管理委員會、市長辦公會審議。情況特殊、確需臨時安排審議的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理委員會同意。

第三十二條市場化子基金主要針對全市具有引領(lǐng)轉(zhuǎn)型升級、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展作用的產(chǎn)業(yè)，以及具備一定前瞻性、回報期長、外部效應(yīng)明顯的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進制造業(yè)領(lǐng)域設(shè)立。

為保持適度競爭、分散投資風(fēng)險，更好地支持細(xì)分產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據(jù)相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域發(fā)展需要，可以設(shè)立適當(dāng)數(shù)量的市場化子基金。

第三十三條市場化子基金的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)符合國家、省、市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，充分尊重市場規(guī)律、遵守市場規(guī)則，注重發(fā)揮基金在貫徹產(chǎn)業(yè)政策、引導(dǎo)和擴大社會投資、穩(wěn)定經(jīng)濟增長等方面的政策帶動作用。

基金可以通過針對性讓利、提高出資比例等方式，鼓勵市場化子基金投資處于種子期、初創(chuàng)期的項目，積極開展對科技創(chuàng)新企業(yè)的風(fēng)險投資。

第三十四條基金管理人應(yīng)當(dāng)制定市場化子基金的年度設(shè)立計劃，經(jīng)基金管理辦公室初審后報基金管理委員會審議通過，并由基金管理人按照市場通行規(guī)則實施。

第三十五條市場化子基金應(yīng)當(dāng)廣泛募集社會資本，積極爭取中央和省資金、吸引縣區(qū)政府開展聯(lián)動投資，充分發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，共同撬動社會資本，擴大財政資金投資效用。

市場化子基金管理人不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。

第四章監(jiān)督管理和績效評價

第三十六條市財政局要加強對基金出資的預(yù)算管理，根據(jù)預(yù)算安排及基金投資需要，及時向基金撥付資金，按照《財政總預(yù)算會計制度》（財庫〔2015〕192號）規(guī)定，完整準(zhǔn)確反映基金中財政出資形成的資產(chǎn)和權(quán)益。

第三十七條基金管理人應(yīng)當(dāng)加強基金資產(chǎn)管理、提高資金效益。投資間隙資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。

第三十八條基金根據(jù)市政府決定清算時，對于歸屬政府的出資額、投資收益和利息等，應(yīng)當(dāng)按照財政國庫管理制度規(guī)定，辦理有關(guān)解繳手續(xù)。

第三十九條基金應(yīng)當(dāng)接受財政、審計部門的監(jiān)督和審計。

第四十條市財政局建立基金績效評價制度，按年度對基金政策目標(biāo)實現(xiàn)程度、投資運營情況等開展評價和檢查，并向基金管理委員會報告。

第四十一條對監(jiān)督檢查和績效評價中發(fā)現(xiàn)的問題，按照《中華人民共和國預(yù)算法》和《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

第四十二條基金投資營運遵循市場規(guī)律，合理容忍正常的投資風(fēng)險，不將正常投資風(fēng)險作為追責(zé)依據(jù)。

基金管理應(yīng)當(dāng)堅持保護改革、鼓勵探索、寬容失誤、糾正偏差，建立和實行容錯糾錯機制。對依照國家、省和市委市政府有關(guān)決策規(guī)定實施，且未謀取私利，沒有實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或造成損失的，不作負(fù)面評價，并依法免除相關(guān)責(zé)任。

前款所稱市委、市政府有關(guān)決策規(guī)定，包括市委市政府文件以及根據(jù)會議紀(jì)要、領(lǐng)導(dǎo)批示等要求并履行決策程序后確定的事項。

第四十三條基金管理人應(yīng)當(dāng)定期向基金管理辦公室報告基金運行情況及其他可能影響投資者權(quán)益的重大情況。專項子基金運行情況，同時向市級相關(guān)部門報告。

第四十四條基金管理人在每年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金管理辦公室提交基金年度運營報告及下一年度的投資計劃建議?；鸸芾磙k公室審核后，提交基金管理委員會審議。

第五章附則

第四十五條本辦法自頒布之日起執(zhí)行，《連云港市政府投資產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理暫行辦法》（連政辦發(fā)〔2017〕154號）同時廢止。

第四十六條本辦法由基金管理辦公室負(fù)責(zé)解釋?；鸸芾磙k公室可根據(jù)本辦法制定相關(guān)制度。

關(guān)聯(lián)閱讀：《連云港市政府投資基金管理辦法》政策解讀