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各縣、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各直屬單位：

《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的實(shí)施辦法》已經(jīng)市十四屆政府第64次常務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

　 　 　 　 　 　 　 　 　 連云港市人民政府

　 　 　 　 　 　 　 　 　 2020年12月31日

（此件公開發(fā)布）

關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的實(shí)施辦法

為貫徹落實(shí)《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2019〕18號(hào)）《省政府關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的實(shí)施意見》（蘇政發(fā)〔2020〕59號(hào)），深刻轉(zhuǎn)變政府職能，持續(xù)深化“放管服”改革，進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管，加快打造市場(chǎng)化法治化國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境，結(jié)合我市實(shí)際，現(xiàn)制定本實(shí)施辦法。

一、指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府深化“放管服”改革優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的決策部署，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，把更多行政資源從事前審批轉(zhuǎn)到加強(qiáng)事中事后監(jiān)管上來，創(chuàng)新監(jiān)管方式，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，健全監(jiān)管規(guī)則，推動(dòng)有效市場(chǎng)和有為政府更好結(jié)合，加快構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、公平公正、公開透明、簡(jiǎn)約高效的監(jiān)管體系，形成市場(chǎng)自律、政府監(jiān)管、社會(huì)監(jiān)督互為支撐的監(jiān)管合力，以公正監(jiān)管促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，加快暢通產(chǎn)業(yè)循環(huán)、市場(chǎng)循環(huán)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)循環(huán)，激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力和社會(huì)創(chuàng)造力，為我市“高質(zhì)發(fā)展、后發(fā)先至”新勝利提供有力支撐。

二、基本原則

（一）堅(jiān)持依法監(jiān)管。堅(jiān)持權(quán)責(zé)法定、依法行政，明確監(jiān)管職責(zé)，對(duì)審管一體事項(xiàng)，審批部門履行事中事后監(jiān)管主體責(zé)任；對(duì)審管分離事項(xiàng)，審批部門對(duì)審批行為、過程和結(jié)果負(fù)責(zé)，行業(yè)主管部門履行事中事后監(jiān)管主體責(zé)任。依法公開監(jiān)管規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、過程、結(jié)果等，依法平等保護(hù)各類市場(chǎng)主體合法權(quán)益。

（二）堅(jiān)持科學(xué)監(jiān)管。全面推行以“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制。明規(guī)矩于前，讓市場(chǎng)主體知曉行為邊界；寓嚴(yán)管于中，把主要精力轉(zhuǎn)到加強(qiáng)事中事后監(jiān)管上來；施重懲于后，依法懲處侵害群眾合法權(quán)益的違法違規(guī)行為。

（三）堅(jiān)持智慧監(jiān)管。依托互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等新技術(shù)推動(dòng)監(jiān)管創(chuàng)新，大力推行“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”，提高市場(chǎng)監(jiān)管的智能化、精細(xì)化水平。

（四）堅(jiān)持協(xié)同監(jiān)管。實(shí)現(xiàn)部門間資源共享、信息互通，強(qiáng)化市場(chǎng)主體責(zé)任，加強(qiáng)行業(yè)自律管理，健全失信約束和部門聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)管控體系，深化綜合行政執(zhí)法改革，建立健全執(zhí)法監(jiān)管部門間涉嫌違法線索移送制度。

三、主要任務(wù)

（一）夯實(shí)監(jiān)管責(zé)任

1．明確監(jiān)管事項(xiàng)。嚴(yán)格按照法律法規(guī)和“三定”規(guī)定，結(jié)合權(quán)責(zé)清單，全面梳理部門職責(zé)范圍內(nèi)的監(jiān)管事項(xiàng)，及時(shí)調(diào)整完善監(jiān)管事項(xiàng)目錄清單及檢查實(shí)施清單，逐條明確監(jiān)管部門、監(jiān)管對(duì)象、監(jiān)管措施、設(shè)定依據(jù)、監(jiān)管結(jié)果、監(jiān)管層級(jí)等要素，納入省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)統(tǒng)一管理并動(dòng)態(tài)更新。全面梳理審批、備案事項(xiàng)，對(duì)取消審批、下放審批權(quán)、審批改備案的事項(xiàng)也要實(shí)行清單管理，明確監(jiān)管措施。（市政府推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變和“放管服”改革協(xié)調(diào)小組辦公室牽頭，各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

2．厘清監(jiān)管職責(zé)。根據(jù)監(jiān)管職責(zé)和監(jiān)管事項(xiàng)清單，依法對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管，杜絕監(jiān)管盲區(qū)和真空。實(shí)行相對(duì)集中行政許可權(quán)改革的審批事項(xiàng)、取消行政審批但仍需監(jiān)管的事項(xiàng)，由行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)事中事后監(jiān)管。未實(shí)行相對(duì)集中行政許可權(quán)改革的審批事項(xiàng)，由審批主管部門履行事中事后監(jiān)管主體責(zé)任。審批改為備案或?qū)嵭谐兄Z制辦理的事項(xiàng)，行業(yè)主管部門根據(jù)備案及承諾內(nèi)容，開展事中事后監(jiān)管。下放審批權(quán)的事項(xiàng)，同步調(diào)整監(jiān)管層級(jí)，確保審批監(jiān)管權(quán)責(zé)統(tǒng)一。委托審批權(quán)的事項(xiàng)，依法履行委托手續(xù)，明晰相關(guān)責(zé)任，明確事中事后監(jiān)管措施。沒有專門執(zhí)法力量的行業(yè)和領(lǐng)域，審批或行業(yè)主管部門可通過委托執(zhí)法、聯(lián)合執(zhí)法等方式，會(huì)同相關(guān)綜合執(zhí)法部門查處違法違規(guī)行為，相關(guān)綜合執(zhí)法部門要積極予以支持。各級(jí)行業(yè)主管部門充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)研判、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，指導(dǎo)本系統(tǒng)開展事中事后監(jiān)管。（各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

3．制定監(jiān)管任務(wù)計(jì)劃。各級(jí)各部門要研究細(xì)化年度監(jiān)管計(jì)劃任務(wù)，在省市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)上建設(shè)、維護(hù)“一單兩庫(kù)”，設(shè)置抽查計(jì)劃、建立抽查任務(wù)、抽取名單和錄入檢查結(jié)果。待條件具備，使用市“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺(tái)開展相關(guān)工作，與省級(jí)平臺(tái)整合融合，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息互聯(lián)互通，進(jìn)一步規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法，維護(hù)良好市場(chǎng)秩序。對(duì)涉及面廣、較為重大復(fù)雜的監(jiān)管領(lǐng)域和監(jiān)管事項(xiàng)，建立健全工作協(xié)調(diào)機(jī)制。（市“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議辦公室牽頭，各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（二）建立健全監(jiān)管機(jī)制

1．強(qiáng)化部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制。各部門要切實(shí)履行“雙告知”“雙反饋”職責(zé)，加強(qiáng)證照管理信息互通，實(shí)現(xiàn)無證無照線索推送，并反饋檢查結(jié)果，實(shí)現(xiàn)政府部門間市場(chǎng)主體信息的實(shí)時(shí)傳遞和無障礙交換，實(shí)現(xiàn)違法線索互聯(lián)、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)互通、處理結(jié)果互認(rèn)，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。在法定職責(zé)的基礎(chǔ)上，打破條塊分割，打通準(zhǔn)入、生產(chǎn)、流通、消費(fèi)等環(huán)節(jié)，建立同級(jí)行政機(jī)關(guān)之間、上級(jí)與下級(jí)機(jī)關(guān)之間聯(lián)動(dòng)響應(yīng)、協(xié)作監(jiān)管和聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)同一市場(chǎng)主體的多項(xiàng)檢查任務(wù)，要結(jié)合實(shí)際按照“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管要求，積極開展部門聯(lián)合抽查，提高執(zhí)法效能。（各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

2．建立健全審管銜接機(jī)制。完善審管銜接工作會(huì)商制度，規(guī)范審管銜接備忘錄，優(yōu)化審管信息雙向反饋機(jī)制，建立審管信息互動(dòng)平臺(tái)。對(duì)依法需要現(xiàn)場(chǎng)踏勘、技術(shù)審查、聽證論證、審圖和驗(yàn)收的事項(xiàng)，由監(jiān)管部門配合審批部門根據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，分類制定實(shí)施辦法并組織實(shí)施。推進(jìn)“審批+監(jiān)管+執(zhí)法”閉環(huán)工作模式，審批部門將審批數(shù)據(jù)推送至相應(yīng)監(jiān)管部門，監(jiān)管部門將行政處罰等監(jiān)管執(zhí)法信息通過平臺(tái)反饋至相應(yīng)審批部門，實(shí)現(xiàn)審批、監(jiān)管信息雙向推送，著力構(gòu)建各司其職、各負(fù)其責(zé)、聯(lián)動(dòng)配合的審管協(xié)調(diào)機(jī)制，確保審管有效銜接。（各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

3．建立預(yù)警分析研判機(jī)制。加強(qiáng)市場(chǎng)行為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和產(chǎn)品抽驗(yàn)分析，加快建立高危行業(yè)、重點(diǎn)工程、重要商品及生產(chǎn)資料、重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)管理防控聯(lián)動(dòng)機(jī)制。依托“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺(tái)，建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警平臺(tái)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)企業(yè)用電、用水、用氣等信息，打通與相關(guān)部門和網(wǎng)格化社會(huì)治理中心的信息通道，及時(shí)發(fā)現(xiàn)研判異常經(jīng)營(yíng)行為，精準(zhǔn)檢查、及時(shí)處置。加快監(jiān)管數(shù)據(jù)綜合應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)，在國(guó)家、省風(fēng)險(xiǎn)模型的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)充、完善主題模型類型，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)，整合抽查抽檢、網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)定向監(jiān)測(cè)、違法失信等信息，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤預(yù)警。持續(xù)開展防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)工作，實(shí)行“清單制”并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，完善應(yīng)急預(yù)案。在食品藥品、特種設(shè)備、危險(xiǎn)化學(xué)品等重點(diǎn)行業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警發(fā)布規(guī)則，明確時(shí)限、權(quán)限、流程、渠道及發(fā)布程序，規(guī)范預(yù)警級(jí)別、起始時(shí)間、預(yù)警范圍、警示事項(xiàng)等發(fā)布內(nèi)容，統(tǒng)一發(fā)布預(yù)警信息。（各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

4．質(zhì)量安全追溯機(jī)制。強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任和政府監(jiān)管責(zé)任，加快全市重要產(chǎn)品質(zhì)量追溯體系建設(shè)，建成覆蓋全市主要食用農(nóng)產(chǎn)品、食品、藥品、疫苗、特種設(shè)備、危險(xiǎn)化學(xué)品等重要產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的全過程追溯體系。建設(shè)重要產(chǎn)品追溯信息平臺(tái)，與市“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺(tái)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)追溯信息平臺(tái)企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售記錄等信息與“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺(tái)監(jiān)管執(zhí)法信息、信用信息等互通共享。加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量安全綜合治理，引導(dǎo)企業(yè)將追溯體系與企業(yè)檢驗(yàn)檢測(cè)體系、質(zhì)量管理體系對(duì)接，加強(qiáng)全過程質(zhì)量安全管控。進(jìn)一步完善問題產(chǎn)品召回應(yīng)急處置等機(jī)制。探索以認(rèn)證認(rèn)可加強(qiáng)追溯體系建設(shè)，支持專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)建立追溯管理體系專門認(rèn)證制度。相關(guān)部門可在管理工作中依法采信第三方認(rèn)證結(jié)果，帶動(dòng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)通過認(rèn)證手段提升產(chǎn)品追溯管理水平。引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)參與追溯體系建設(shè)，培育追溯體系建設(shè)運(yùn)行示范企業(yè)。（各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（三）健全監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)

1．健全制度化監(jiān)管規(guī)則。對(duì)地方設(shè)定、邊界模糊、執(zhí)行彈性大的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行清理規(guī)范和修訂完善。強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策的基礎(chǔ)性地位，落實(shí)并完善公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度，加快清理妨礙統(tǒng)一市場(chǎng)和公平競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定和做法。市級(jí)部門要研究完善本系統(tǒng)事中事后監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，建立風(fēng)險(xiǎn)研判機(jī)制和引導(dǎo)機(jī)制，依法促進(jìn)市場(chǎng)主體嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)領(lǐng)域國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

2．加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)。研究建立激勵(lì)措施，鼓勵(lì)企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體制定高于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。培育發(fā)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，全面實(shí)施企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開和監(jiān)督制度，落實(shí)《江蘇省企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開和監(jiān)督管理辦法》，按照“雙隨機(jī)、一公開”要求，開展企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督檢查。（市市場(chǎng)監(jiān)管局牽頭，各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

3．加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)。對(duì)涉及安全、健康、環(huán)保等方面的產(chǎn)品依法實(shí)施強(qiáng)制性認(rèn)證。建立適應(yīng)新經(jīng)濟(jì)新技術(shù)發(fā)展的新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)修訂已有標(biāo)準(zhǔn)。（市市場(chǎng)監(jiān)管局牽頭，各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（四）創(chuàng)新完善監(jiān)管方式

1．深入推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”。持續(xù)提升監(jiān)管事項(xiàng)認(rèn)領(lǐng)、關(guān)聯(lián)率和檢查實(shí)施清單編制的質(zhì)量。依托全市大數(shù)據(jù)共享交換平臺(tái)，不斷強(qiáng)化監(jiān)管數(shù)據(jù)歸集共享。加快建設(shè)監(jiān)管數(shù)據(jù)中心、通用執(zhí)法監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、“互聯(lián)網(wǎng)+督查”、效能評(píng)估以及工作門戶、服務(wù)門戶等“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，推進(jìn)審批服務(wù)、監(jiān)管執(zhí)法、政務(wù)督查等功能融合，構(gòu)建集審批、監(jiān)管、執(zhí)法、信用、督查于一體的智慧監(jiān)管全鏈條閉環(huán)體系。做好市“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺(tái)推廣、應(yīng)用，與省市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)、信用信息相關(guān)系統(tǒng)對(duì)接聯(lián)通，適時(shí)開展具有本地特色的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管、信用監(jiān)管，加快提升智慧監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管水平。各監(jiān)管部門要根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)整合改造現(xiàn)有監(jiān)管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，積極開展移動(dòng)端執(zhí)法、非現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法，與市“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺(tái)對(duì)接，及時(shí)回傳監(jiān)管執(zhí)法信息，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享、業(yè)務(wù)協(xié)同，進(jìn)一步完善在線預(yù)警、管控、懲戒、處置的協(xié)同監(jiān)管體系。（市政府推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變和“放管服”改革協(xié)調(diào)小組辦公室牽頭，各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

2．全面實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管。全面推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，區(qū)分一般檢查事項(xiàng)和重點(diǎn)檢查事項(xiàng)，進(jìn)一步梳理完善全市隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。重點(diǎn)檢查事項(xiàng)抽查比例不設(shè)上限，抽查比例高的，可以通過隨機(jī)抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項(xiàng)針對(duì)一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況嚴(yán)格進(jìn)行限制。不斷完善“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管相關(guān)配套制度和工作機(jī)制。健全部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，將更多事項(xiàng)納入跨部門聯(lián)合抽查范圍，推動(dòng)部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管常態(tài)化，避免重復(fù)檢查和過多的分散檢查。（市“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議辦公室牽頭，各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

3．推行信用分類分級(jí)監(jiān)管。根據(jù)市場(chǎng)主體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)程度和企業(yè)信用等級(jí)，綜合考量安全生產(chǎn)、質(zhì)量安全、生態(tài)環(huán)保、守法履約、社會(huì)責(zé)任等，探索對(duì)除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外的市場(chǎng)主體分級(jí)分類，根據(jù)信用等級(jí)高低實(shí)施差異化監(jiān)管。對(duì)信用狀況好、風(fēng)險(xiǎn)小的市場(chǎng)主體，以自我管理為主、“雙隨機(jī)”抽查為輔，合理降低抽查比例和頻次；對(duì)信用狀況一般的市場(chǎng)主體，以實(shí)施“雙隨機(jī)”抽查為主要措施，執(zhí)行常規(guī)的抽查比例和頻次，加強(qiáng)必要監(jiān)管；對(duì)存在失信行為、風(fēng)險(xiǎn)高的市場(chǎng)主體，增加抽查比例和頻次，采取網(wǎng)格化管理和“雙隨機(jī)”抽查相結(jié)合的辦法重點(diǎn)監(jiān)管，網(wǎng)格化管理要全覆蓋、無死角。（市發(fā)改委、市市場(chǎng)監(jiān)管局牽頭，各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

4．提升信用監(jiān)管效能。認(rèn)真落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)告知承諾制的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2020〕42號(hào)），對(duì)依申請(qǐng)的行政事項(xiàng)要求提供證明材料時(shí)實(shí)行證明事項(xiàng)告知承諾制，在辦理涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)時(shí)實(shí)行告知承諾制，推動(dòng)形成標(biāo)準(zhǔn)公開、規(guī)則公平、預(yù)期明確、各負(fù)其責(zé)、信用監(jiān)管的治理模式。建立健全信用信息記錄、歸集、推送工作機(jī)制，將承諾人履行承諾情況全面納入信用記錄，依托信用信息共享平臺(tái)和行業(yè)信用信息系統(tǒng)，加強(qiáng)信用信息互聯(lián)互通和共享。加強(qiáng)信用管理制度建設(shè)，研究制定信用承諾、信用監(jiān)管、信用修復(fù)等實(shí)施辦法和行業(yè)信用監(jiān)管實(shí)施方案。嚴(yán)格企業(yè)注冊(cè)登記，同一企業(yè)只能使用一個(gè)名稱，嚴(yán)厲打擊企業(yè)利用多個(gè)名稱逃避信用監(jiān)管的行為。建立完善信用修復(fù)機(jī)制，探索建立對(duì)行政處罰信息、嚴(yán)重失信主體名單信息和其他失信信息的信用修復(fù)機(jī)制，引導(dǎo)失信主體通過整改失信、信用承諾、接受培訓(xùn)、提交報(bào)告、參加公益慈善活動(dòng)等方式修復(fù)信用，對(duì)修復(fù)狀況進(jìn)行記錄和更新。強(qiáng)化公共信用信息查詢、信用審查、信用承諾、信用修復(fù)等服務(wù)，探索開展從網(wǎng)上咨詢、網(wǎng)上申報(bào)到網(wǎng)上預(yù)審、網(wǎng)上辦理、網(wǎng)上反饋全程在線服務(wù)，推進(jìn)更多信用產(chǎn)品移動(dòng)端應(yīng)用服務(wù)。（市發(fā)改委、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市司法局、市政務(wù)辦牽頭，各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

5．加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管。各地各部門可根據(jù)區(qū)域和行業(yè)特點(diǎn)，探索建立重點(diǎn)監(jiān)管清單，嚴(yán)控重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)數(shù)量，規(guī)范重點(diǎn)監(jiān)管程序、方法。對(duì)直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域、重要產(chǎn)品，依法依規(guī)實(shí)行全覆蓋重點(diǎn)監(jiān)管，要充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等新一代信息技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)可比對(duì)、過程可追溯、問題可監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)可預(yù)警。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管相輔相成，檢查內(nèi)容各有側(cè)重。以縣區(qū)為責(zé)任單位，定期排查整治無證無照或證照不齊涉及化工生產(chǎn)的小企業(yè)、小作坊和黑窩點(diǎn)，建立違法違規(guī)“小化工”清單臺(tái)賬，制定針對(duì)性措施，分類處置、強(qiáng)力整治。對(duì)無證無照或證照不全進(jìn)行生產(chǎn)的“小化工”，依法拆除生產(chǎn)設(shè)備，清理廠房、生產(chǎn)原料和產(chǎn)品。（各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

6．落實(shí)包容審慎監(jiān)管。對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，按照鼓勵(lì)創(chuàng)新的原則，實(shí)行包容審慎監(jiān)管。針對(duì)性質(zhì)、特點(diǎn)分類制定和實(shí)行相應(yīng)的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁簡(jiǎn)單封殺或放任不管。要處理好鼓勵(lì)發(fā)展與執(zhí)法監(jiān)管的關(guān)系，對(duì)一時(shí)看不準(zhǔn)的，可設(shè)置一定的“觀察期”，及時(shí)引導(dǎo)或處置出現(xiàn)的問題。對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)大、可能造成嚴(yán)重不良后果的，嚴(yán)格監(jiān)管。對(duì)非法經(jīng)營(yíng)的，堅(jiān)決依法予以查處。各部門要研究制定輕微違法行為免罰清單、輕罰清單，實(shí)施“柔性執(zhí)法”。慎重采用強(qiáng)制措施，不得隨意對(duì)企業(yè)采取停產(chǎn)、限產(chǎn)措施，嚴(yán)格規(guī)范涉案財(cái)產(chǎn)處置的法律程序，加強(qiáng)法制審核，加強(qiáng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。堅(jiān)持用法治思維法治方式破解治理難題，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和尺度。大力推進(jìn)監(jiān)管能力建設(shè)和技術(shù)更新，實(shí)現(xiàn)線上線下一體化監(jiān)管。（各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（五）加強(qiáng)依法依規(guī)監(jiān)管

1．規(guī)范涉企行政檢查處罰行為。全面梳理論證涉企現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)，通過取消、整合、轉(zhuǎn)為非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，壓減重復(fù)或不必要的檢查事項(xiàng)，減少對(duì)市場(chǎng)主體正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干擾。清理規(guī)范行政處罰事項(xiàng)，對(duì)重復(fù)處罰、標(biāo)準(zhǔn)不一、上位法已作調(diào)整的事項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行精簡(jiǎn)和規(guī)范。健全行政執(zhí)法自由裁量基準(zhǔn)制度，強(qiáng)化法制審核，實(shí)行清單管理，合理確定裁量依據(jù)、范圍、種類和幅度，嚴(yán)格限定裁量權(quán)的行使。行政執(zhí)法中應(yīng)當(dāng)推廣運(yùn)用說服教育、勸導(dǎo)示范、行政指導(dǎo)等非強(qiáng)制手段，增強(qiáng)“柔性執(zhí)法”效果，實(shí)現(xiàn)法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一，依法慎用實(shí)施行政強(qiáng)制。禁止將罰沒收入與行政執(zhí)法機(jī)關(guān)利益掛鉤。（各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

2．提升案件查辦效果。對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，綜合運(yùn)用行政強(qiáng)制、行政處罰、聯(lián)合懲戒、移送司法機(jī)關(guān)處理等手段，依法實(shí)施懲處。對(duì)情節(jié)輕微、負(fù)面影響較小的苗頭性問題，在堅(jiān)持依法行政的同時(shí)，主要采取約談、警告、責(zé)令改正等措施，及時(shí)予以糾正。對(duì)情節(jié)和后果嚴(yán)重的，依法責(zé)令下架和召回、停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或吊銷相關(guān)證照，從嚴(yán)從重處罰，涉嫌犯罪的，及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理。建立完善違法嚴(yán)懲制度、懲罰性賠償和巨額罰款制度、終身禁入機(jī)制。（市司法局、市公安局牽頭，市市場(chǎng)監(jiān)管局、市生態(tài)環(huán)境局、市交通運(yùn)輸局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市文化廣電和旅游局等部門和各縣區(qū)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

3．落實(shí)行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”。聚焦行政執(zhí)法的源頭、過程、結(jié)果等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，嚴(yán)格落實(shí)行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄、重大執(zhí)法決定法制審核制度。按照“誰執(zhí)法誰公示”原則，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等依法不予公開的信息外，行政執(zhí)法職責(zé)、依據(jù)、程序、結(jié)果等都應(yīng)對(duì)社會(huì)公開。對(duì)行政執(zhí)法的啟動(dòng)、調(diào)查取證、審核決定、送達(dá)執(zhí)行等全過程進(jìn)行記錄，做到全程留痕和可回溯管理。重大行政執(zhí)法決定必須經(jīng)過法制審核，未經(jīng)法制審核或?qū)徍宋赐ㄟ^的，不得作出決定。（市司法局牽頭，各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（六）發(fā)揮社會(huì)協(xié)同共治作用

1．強(qiáng)化市場(chǎng)主體責(zé)任。建立完善市場(chǎng)主體首負(fù)責(zé)任制，促使市場(chǎng)主體在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、信用管理、營(yíng)銷宣傳、售后服務(wù)、誠(chéng)信納稅等方面加強(qiáng)自我監(jiān)督、履行法定義務(wù)。指導(dǎo)督促關(guān)系公眾健康和安全的企業(yè)建立完善內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，落實(shí)專人負(fù)責(zé)，強(qiáng)化員工安全教育，加強(qiáng)內(nèi)部安全檢查。規(guī)范企業(yè)信息披露，進(jìn)一步加強(qiáng)年報(bào)公示，采取“自我聲明+信用管理”模式，推行信用承諾制度，鼓勵(lì)市場(chǎng)主體通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、市信用門戶網(wǎng)站、省市信用信息共享平臺(tái)等自愿注冊(cè)資質(zhì)證照、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)、合同履約、社會(huì)公益等信用信息，并對(duì)信息真實(shí)性公開作出信用承諾，推動(dòng)市場(chǎng)主體開展標(biāo)準(zhǔn)自我聲明和服務(wù)質(zhì)量公開承諾。加快建立產(chǎn)品質(zhì)量安全事故強(qiáng)制報(bào)告制度，切實(shí)保障公眾知情權(quán)。（市市場(chǎng)監(jiān)管局、市發(fā)改委牽頭，各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

2．提升行業(yè)自治水平。鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)參與制定標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)劃和政策法規(guī)，制定發(fā)布行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)揮會(huì)計(jì)、法律、資產(chǎn)評(píng)估、認(rèn)證、檢驗(yàn)檢測(cè)、公證、仲裁、稅務(wù)、保險(xiǎn)、工程造價(jià)咨詢等專業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用，在監(jiān)管執(zhí)法中更多參考專業(yè)意見。大力培育信用服務(wù)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)開展信用評(píng)級(jí)和第三方信用評(píng)估。支持行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)開展或參與公益訴訟、專業(yè)調(diào)解工作。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)建立健全行業(yè)經(jīng)營(yíng)自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，規(guī)范會(huì)員行為。規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)收費(fèi)、評(píng)獎(jiǎng)、認(rèn)證等行為。（市發(fā)改委、市市場(chǎng)監(jiān)管局牽頭，各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

3．發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用。在食品、疫苗、藥品、環(huán)境保護(hù)、特種設(shè)備、危險(xiǎn)化學(xué)品、安全生產(chǎn)等涉及人民生命安全、社會(huì)關(guān)注度高的領(lǐng)域，率先建立有獎(jiǎng)舉報(bào)等制度，逐步覆蓋各領(lǐng)域，對(duì)舉報(bào)嚴(yán)重違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的有功人員予以重獎(jiǎng)和嚴(yán)格保護(hù)。充分發(fā)揮“大數(shù)據(jù)+網(wǎng)格化+鐵腳板”機(jī)制作用，強(qiáng)化大數(shù)據(jù)支撐，提高監(jiān)管工作的針對(duì)性、準(zhǔn)確性；發(fā)揮網(wǎng)格化的聯(lián)動(dòng)作用，擴(kuò)大監(jiān)管覆蓋面，制定網(wǎng)格員安全生產(chǎn)巡查責(zé)任清單；依靠“鐵腳板”及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置違法行為，構(gòu)筑全方位市場(chǎng)監(jiān)管新格局。依法規(guī)范牟利性“打假”和索賠行為。強(qiáng)化輿論監(jiān)督，持續(xù)曝光典型案件，震懾違法行為。（市市場(chǎng)監(jiān)管局牽頭，各縣區(qū)、市各相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（七）探索自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)事中事后監(jiān)管新機(jī)制

充分發(fā)揮自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)“先行先試”優(yōu)勢(shì)。以制度創(chuàng)新為重點(diǎn)，建立健全以新型信用監(jiān)管為核心、與負(fù)面清單管理方式相適應(yīng)的事中事后監(jiān)管體系，積極爭(zhēng)取在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)開展強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策試點(diǎn)，做好外商投資安全審查，支持片區(qū)在引導(dǎo)市場(chǎng)主體自律、推動(dòng)行業(yè)自治、推動(dòng)社會(huì)力量參與市場(chǎng)監(jiān)管、發(fā)揮第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)作用等方面先行先試，探索形成可復(fù)制可推廣的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)。以全市一體化在線監(jiān)管平臺(tái)為基礎(chǔ)，整合市場(chǎng)監(jiān)管、海關(guān)、口岸管理等業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)，構(gòu)建自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)一體化綜合監(jiān)管平臺(tái)，推進(jìn)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)監(jiān)管信息互通互換，消除監(jiān)管空白，形成監(jiān)管合力。健全網(wǎng)格化監(jiān)管執(zhí)法工作制度，推進(jìn)精細(xì)化監(jiān)管、網(wǎng)格化執(zhí)法，確保監(jiān)管范圍全覆蓋、監(jiān)管責(zé)任無盲區(qū)。建立以隨機(jī)抽查為重點(diǎn)，專項(xiàng)任務(wù)檢查、舉報(bào)線索核查、大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)檢查、無照經(jīng)營(yíng)查處、商品質(zhì)量抽檢等多種監(jiān)管方式并用的新型日常監(jiān)管制度，探索形成適應(yīng)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的市場(chǎng)監(jiān)管新格局。（市市場(chǎng)監(jiān)管局牽頭，市發(fā)改委、市商務(wù)局、市政務(wù)辦、連云港海關(guān)等部門和江蘇自貿(mào)區(qū)連云港片區(qū)管委會(huì)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

四、保障措施

（一）加強(qiáng)組織保障。各地各部門要統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，制定監(jiān)管計(jì)劃任務(wù)，細(xì)化實(shí)化監(jiān)管措施，切實(shí)維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。要加強(qiáng)監(jiān)管能力建設(shè)，加快建設(shè)高素質(zhì)、職業(yè)化、專業(yè)化的監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍，繼續(xù)推進(jìn)綜合行政執(zhí)法，減少執(zhí)法層級(jí)，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法重心和力量同步下移，保障基層經(jīng)費(fèi)和裝備投入。

（二）加強(qiáng)制度保障。根據(jù)監(jiān)管工作需要和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展變化情況，加快推進(jìn)相關(guān)法規(guī)和規(guī)章立改廢釋工作。加快完善監(jiān)管執(zhí)法領(lǐng)域盡職免責(zé)辦法，明確履職標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)判界線，建立“容錯(cuò)糾錯(cuò)”機(jī)制，對(duì)嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)履行監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管對(duì)象出現(xiàn)問題的，結(jié)合動(dòng)機(jī)態(tài)度、客觀條件、程序方法、問題性質(zhì)、后果影響以及挽回?fù)p失程度等情況進(jìn)行綜合分析，該免責(zé)的依法依規(guī)免予追究相關(guān)責(zé)任。

（三）加強(qiáng)監(jiān)督考核。全面落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制和問責(zé)制，促進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法部門和工作人員履職盡責(zé)、廉潔自律、公平公正執(zhí)法。各級(jí)考核部門將“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”等反映監(jiān)管水平的指標(biāo)納入本級(jí)目標(biāo)任務(wù)考核指標(biāo)體系，加強(qiáng)對(duì)各級(jí)行業(yè)主管部門監(jiān)管履職情況的監(jiān)督考核，對(duì)落實(shí)到位、積極作為的典型予以通報(bào)表?yè)P(yáng)，對(duì)執(zhí)行不力、落實(shí)改革舉措“推拖繞”的，堅(jiān)決嚴(yán)肅問責(zé)。