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各縣、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各直屬單位：

《連云港市政府投資產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　

　

連云港市人民政府辦公室

2017年11月7日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

　

　

　

連云港市政府投資產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理暫行辦法

　

第一章　 總　則

　

第一條 　為規(guī)范和加強(qiáng)連云港市政府投資產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）的管理與運(yùn)作，參照《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（財(cái)建〔2015〕1062號(hào)）和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 　本辦法所稱的政府投資產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，是指由政府通過(guò)預(yù)算安排，以單獨(dú)出資、委托國(guó)企代行出資或與社會(huì)資本共同出資設(shè)立，采用股權(quán)投資等市場(chǎng)化方式，引導(dǎo)社會(huì)各類資本，支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資金。

第三條 　基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、分類管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行管理，其設(shè)立宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用，實(shí)現(xiàn)政府主導(dǎo)與市場(chǎng)化運(yùn)作的有效結(jié)合，引導(dǎo)金融資本和社會(huì)資本投入實(shí)體經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)全市創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第四條　 基金首期規(guī)模為2億元人民幣。資金來(lái)源為公共財(cái)政預(yù)算安排資金、國(guó)有企業(yè)資金及其他社會(huì)資本。

　

第二章　 管理架構(gòu)和部門職責(zé)

　

第五條　 基金管理架構(gòu)原則上包括基金管委會(huì)、基金出資機(jī)構(gòu)、基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)三個(gè)層次，按照基金組建方案和管理辦法各司其職，各負(fù)其責(zé)。根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作需要，可增設(shè)投資決策委員會(huì)、托管銀行等架構(gòu)。

第六條　 基金管委會(huì)由政府負(fù)責(zé)組建，由政府領(lǐng)導(dǎo)任主任，財(cái)政、發(fā)改、經(jīng)信、科技、農(nóng)業(yè)、商務(wù)、旅游、金融辦、國(guó)資委、金融控股、工投集團(tuán)等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員?；鸸芪瘯?huì)負(fù)責(zé)基金的政策指導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督管理等重大事項(xiàng)決策工作，基金管委會(huì)辦公室設(shè)在財(cái)政局，負(fù)責(zé)基金管委會(huì)的日常工作，基金管委會(huì)辦公室主任由財(cái)政部門負(fù)責(zé)人兼任?；鸸芪瘯?huì)主要職責(zé)：

（一）審議基金投資的管理制度文件，并對(duì)有關(guān)制度及執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查和評(píng)估；

（二）審議基金的發(fā)展規(guī)劃、基金的年度投資計(jì)劃和工作總結(jié)；

（三）審議基金管理績(jī)效目標(biāo)考核情況；

（四）審議財(cái)政對(duì)基金出資方案或增資方案；

（五）其他應(yīng)當(dāng)由基金管委會(huì)決策的事項(xiàng)。

第七條　 財(cái)政部門應(yīng)會(huì)同相關(guān)主管部門明確監(jiān)管職責(zé)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)基金運(yùn)作與管理重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理。

1. 財(cái)政部門主要職責(zé)：代表本級(jí)政府履行出資人職責(zé)或委托國(guó)企代行出資，籌措落實(shí)財(cái)政出資資金，制定基金管理辦法，開(kāi)展對(duì)基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管、收益收繳和績(jī)效考核，并負(fù)責(zé)政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

2. 行業(yè)主管部門主要職責(zé)：發(fā)改、經(jīng)信、科技、農(nóng)業(yè)、商務(wù)、旅游等部門圍繞當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，研究提出相關(guān)領(lǐng)域基金投資方向，建立本行業(yè)項(xiàng)目庫(kù)，定期向基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)推薦本行業(yè)的投資對(duì)象名單，為項(xiàng)目投資提供對(duì)接服務(wù)，參與基金管理辦法的研究制定、行業(yè)監(jiān)管、考核評(píng)價(jià)。

3. 基金監(jiān)管部門主要職責(zé)：財(cái)政、發(fā)改、金融、國(guó)資等監(jiān)管部門根據(jù)各自職責(zé)分別對(duì)基金的設(shè)立、運(yùn)作與管理進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和政策監(jiān)管。

第八條　 基金出資機(jī)構(gòu)：由已有或新設(shè)的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)受財(cái)政部門委托代行出資人職責(zé)，編制基金組建及增資方案，負(fù)責(zé)選聘或委托基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管銀行，對(duì)基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)，履行對(duì)基金出資職責(zé)，做好基金年度財(cái)務(wù)審計(jì)和運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的考核評(píng)價(jià)，執(zhí)行基金管委會(huì)決議及定期向基金管委會(huì)辦公室報(bào)送基金運(yùn)作情況，一般不直接參與具體投資運(yùn)營(yíng)。

第九條　 基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)：根據(jù)基金管委會(huì)的要求和基金出資機(jī)構(gòu)的委托，按照委托協(xié)議約定負(fù)責(zé)基金的日常投資和運(yùn)營(yíng)工作。具體負(fù)責(zé)收集基金的投資合作意向，按照基金投資計(jì)劃對(duì)擬投資合作項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查、投資談判、擬定章程或合伙協(xié)議、投后管理、基金退出等專業(yè)化運(yùn)作，制定并實(shí)施基金投資方案及收益分配方案等，定期向基金出資機(jī)構(gòu)報(bào)送基金運(yùn)作情況。

第十條　 基金出資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據(jù)不同的組織形式，制定投資基金公司章程、有限合伙協(xié)議、合同等（以下簡(jiǎn)稱章程），明確投資基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、基金管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等。

第十一條　 基金的出資機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視基金工作，積極配合基金管委會(huì)辦公室發(fā)揮組織領(lǐng)導(dǎo)作用，做好基金的內(nèi)控管理及人力保障等工作。

　

第三章　　　　　　　　　 投資方向和投資范圍

　

第十二條　 基金應(yīng)圍繞市委、市政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，發(fā)揮基金的引領(lǐng)帶動(dòng)作用，扶持培育更多成長(zhǎng)型、科技型企業(yè)更快更好地發(fā)展。

第十三條 基金可與上下級(jí)政府資金及社會(huì)資本合作設(shè)立具有行業(yè)特征的先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金。政府出資或注資在基金中所占投資比例不得高于50%，社會(huì)資本由基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法募集，政府注資或委托國(guó)有企業(yè)代行出資到基金部分不納入社會(huì)資本統(tǒng)計(jì)。

第十四條　 鼓勵(lì)基金實(shí)行直接投資、跟進(jìn)投資，根據(jù)不同類別的投資對(duì)象，可采取直接參股、參與定向增發(fā)或優(yōu)先股等形式，但基金出資完成后占投資對(duì)象的股權(quán)比例一般不高于30%，且不為第一大股東，單個(gè)項(xiàng)目投資規(guī)模原則上不超過(guò)基金總規(guī)模的20%。

第十五條　 基金在運(yùn)作過(guò)程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　

第四章　 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和運(yùn)作模式

　

第十六條　 基金出資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)方式選聘或委任基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下基本條件：

（一） 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立，實(shí)繳注冊(cè)資本或出資金額不低于1000萬(wàn)元人民幣，并根據(jù)受托管理基金的規(guī)模相應(yīng)提高注冊(cè)資本數(shù)額；涉及對(duì)外募集社會(huì)資本，須通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案；

（二）有一定的資金募集能力，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；

（三）具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績(jī)，健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供技術(shù)指導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

（四）至少有3名具備3年以上基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員。

　

第五章　 基金退出、讓利及收益分配方式

　

第十七條 基金出資機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金章程中約定，有下述情況之一的，政府出資或注資可無(wú)需其他出資人同意，選擇提前退出：

（一）投資基金方案確認(rèn)后超過(guò)一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（二）政府出資撥付投資基金賬戶一年以上，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

（三）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

（四）基金未按章程約定投資的；

（五）其他不符合章程約定情形的。

第十八條　 基金投資項(xiàng)目的收益分配方式應(yīng)在章程中載明。對(duì)基金投資于中早期以及具有正外部性的企業(yè)（項(xiàng)目），可以采取一定期限收益讓渡?；鸪鲑Y機(jī)構(gòu)應(yīng)建立與之相適應(yīng)的收益讓渡、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等考核機(jī)制。

第十九條　 基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理基金發(fā)生的費(fèi)用應(yīng)專項(xiàng)列支，具體比例應(yīng)在委托協(xié)議中約定。

基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理費(fèi)用按照委托協(xié)議進(jìn)行支付，原則上按照基金實(shí)際到位資金規(guī)模的一定比例和過(guò)往管理業(yè)績(jī)確定固定比例的管理費(fèi)用，按未來(lái)業(yè)績(jī)確定普通合伙人與有限合伙人的分成。

　

第六章　 監(jiān)督管理與風(fēng)險(xiǎn)防控

　

第二十條　 基金管委會(huì)成員單位應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，建立對(duì)政府基金運(yùn)作的相應(yīng)監(jiān)管機(jī)制。基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)健全投資決策規(guī)程，按照“公開(kāi)、透明、擇優(yōu)”的原則確定基金投資項(xiàng)目，接受監(jiān)管部門的監(jiān)督，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)整改，確?；鹨?guī)范運(yùn)作和管理，更好發(fā)揮基金政策引導(dǎo)作用。

第二十一條　 基金出資機(jī)構(gòu)要認(rèn)真履行出資人的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)，基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)基金運(yùn)作的內(nèi)部管理，對(duì)基金實(shí)行專戶管理、專賬核算；并建立健全包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理組織和風(fēng)險(xiǎn)控制流程在內(nèi)的風(fēng)控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度，嚴(yán)格實(shí)行規(guī)范的投資項(xiàng)目征集、篩選、預(yù)審、投入、退出等全過(guò)程的運(yùn)作管理工作，并視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)，有效防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，確保基金運(yùn)營(yíng)安全和有效。

　

第七章　 績(jī)效考核

　

第二十二條　 財(cái)政部門要做好績(jī)效考核的組織和指導(dǎo)工作，負(fù)責(zé)制定考核實(shí)施方案，提出年度工作要求，依據(jù)目標(biāo)開(kāi)展考評(píng)，并確定考核結(jié)果應(yīng)用方式。

行業(yè)主管部門按照各自職責(zé)，分工協(xié)作，配合開(kāi)展考評(píng)工作。

第二十三條　 考核指標(biāo)包括基金的工作機(jī)制、制度保障、運(yùn)作管理、帶動(dòng)效應(yīng)、量化績(jī)效指標(biāo)等內(nèi)容。

第二十四條　 考核指標(biāo)實(shí)行百分制，包括管理指標(biāo)、政策指標(biāo)、效益指標(biāo)（詳見(jiàn)附件）。

第二十五條　 為進(jìn)一步調(diào)動(dòng)基金投資積極性，及早發(fā)揮效益，考核時(shí)，要將被投企業(yè)營(yíng)收及利潤(rùn)增長(zhǎng)率、基金投資進(jìn)度、帶動(dòng)社會(huì)投資額、基金杠桿率作為重要考核內(nèi)容。

基金投資進(jìn)度=當(dāng)年實(shí)際投資項(xiàng)目的資金總額÷（基金待投資的認(rèn)繳出資額度÷基金剩余投資期（年數(shù)））×100%

帶動(dòng)社會(huì)投資額=基金參股或注資基金帶動(dòng)的社會(huì)資本金額。

基金杠桿率=基金總投資額÷基金中政府出（注）資金額×100%

第二十六條　 基金的績(jī)效考核結(jié)果是基金對(duì)外投資、后續(xù)出資、退出讓利以及實(shí)施獎(jiǎng)罰、補(bǔ)償政策的重要基礎(chǔ)和依據(jù)。

　

第八章　 定期報(bào)告制度

　

第二十七條　 每半年度結(jié)束后45日內(nèi)，基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)要向基金管委會(huì)辦公室、基金出資機(jī)構(gòu)報(bào)送基金資金及基金投資運(yùn)作情況。

第二十八條　 會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)要向基金管委會(huì)辦公室、基金出資機(jī)構(gòu)提交基金年度工作報(bào)告和年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。

第二十九條　 基金運(yùn)作和管理中如發(fā)生重大問(wèn)題，基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)向基金出資機(jī)構(gòu)及基金管委會(huì)辦公室、報(bào)告，并提出對(duì)問(wèn)題的處置建議方案。

　

第九章　 附　　　　則

　

第三十條　 本暫行辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

　

附件：基金績(jī)效考核指標(biāo)體系參照表

　

　

　

　

　

　

　

　

附件

　

基金績(jī)效考核指標(biāo)體系參照表

　

一級(jí)指標(biāo)	二級(jí)指標(biāo)	考評(píng)要點(diǎn)	備注
管理指標(biāo) （20分）	工作機(jī)制（10分）	領(lǐng)導(dǎo)重視1分、組織架構(gòu)2分、運(yùn)作機(jī)制2分、運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)是否在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案5分
	制度保障（5分）	管理辦法2分、政策集成2分、統(tǒng)計(jì)制度1分
	規(guī)范管理（5分）	信息披露1分、定期報(bào)告2分、風(fēng)險(xiǎn)控制2分
政策指標(biāo) （30分）	基金杠桿率（10分）
	投向市內(nèi)企業(yè)或項(xiàng)目比例　　　　　　　　　　 （6分）	市內(nèi)企業(yè)個(gè)數(shù)2分、投資市內(nèi)金額2分、市內(nèi)比例2分
	投向中小企業(yè)比例（4分）	投資中小企業(yè)個(gè)數(shù)2分、中小企業(yè)比例2分
	行業(yè)主管部門認(rèn)可度（10分）	由財(cái)政部門征求行業(yè)主管部門意見(jiàn)
效益指標(biāo) （50分）	被投企業(yè)營(yíng)收同比增長(zhǎng)率（5分）
	被投企業(yè)利潤(rùn)同比增長(zhǎng)率（5分）
	投資收益率（10分）	基金的投資收益不低于一年期商業(yè)銀行貸款基準(zhǔn)利率下浮15%都不扣分
	目標(biāo)管理（20分）	當(dāng)年實(shí)際投資進(jìn)度10分
		項(xiàng)目退出情況10分	逾期允許協(xié)議展期1次
	帶動(dòng)社會(huì)投資額（10分）	政府注（出）資部分不計(jì)